交易股票时，请查看Jin Qilin分析师的研究报告，这些报告具有强大的，专业的，高涨的日期和全面，并帮助您抓住潜在的主题机会！ 我们的记者吴小 3月28日，中国证券监管委员会在六家安全公司的银行银行业务中发布了9项罚款，其中8名直接负责的人员和管理责任的人员也收取了责任。惩罚步骤包括采取行政行政措施，例如订购校正，监管通信和警告信问题。 从刑罚的原因中判断，这些安全公司的问题包括实施质量控制系统不足，内部控制流程不规则，勤奋不足以及不规则的指控，涵盖了整个投资银行业务流程。 近年来，监管机构进行了现场检查On对安全和清洁工作中投资银行的内部控制，并严格加强了调解机构作为“守门人”的责任。专家认为，投资银行行为不规则行为的强大投资银行和惩罚将有助于促进安全公司改善其内部控制系统，提高其技能质量，优化投资银行业务，改善来自来源的上市公司的质量，并促进资本的长期健康发展。 穿透性问责制 处罚跨链 在罚款中，CSRC对六家安全公司的处罚不是归因于一个项目，而是整个链条以及检查业务银行业务投资的整个过程，以及发现涵盖质量控制，核心，核心，实施和其他链接的问题。 例如，Hualin Securities Co，Ltd（从那里称为“ Hualin Securities”）有问题例如在单个项目中足够的勤奋；质量控制不佳和基本验证；不规则的项目建立方法。 Zhejiang Securities Co，Ltd（因此称为“ Zhejiang Securities”）在现场控制地点没有完全评估的问题；内部控制方法不是标准的，内部控制意见未受到监控和实施；报告报告NG工作将无法完全揭示控制核心质量的质量。 Changjiang证券承保和赞助公司有限公司（因此，从称为“ Changjiang Securities承销和赞助”）存在诸如控制现场验证系统实施不足的问题；监视和实施控制控制观点的监控和实施；和某些项目的不规则费用。 华沙律师事务所的执行合伙人齐·孟林（Qi Menglin监管当局继续严格管理银行安全方面的银行业务，并在培训培训过程中，在培训培训过程的深度内进行了深入的严格管理。通过尖锐的链责任和惩罚，银行银行业务被迫履行其作为“看门人”的职责。 “对安全投资业务的集中罚款是加深注册系统改革的不可避免的结果。主要是加强机构“守门员”的责任。 Sun Yat-Sen University的教授Han Qian在接受《安全日报》记者的采访时说，控制质量控制质量和不足的勤奋惩罚问题的问题特有一些安全公司仍在“渠道思维”中，而不是建立与注册系统相匹配的控制系统的控制系统。通过准确的镇压，行政管理安全公司的离子力量使对合规性风险控制纳入风险是一项重大竞争，并促进该行业从“规模竞争”转变为“优质竞争”。 覆盖大型，中小型经纪人 机构和个人的“双重惩罚” 就罚款类型而言，Dedang Securities Co，Ltd是由中国证券监管委员会发出警告的； Hualin证券及相关人员由中国证券管理委员会聘请；中国证券监管委员会承销和赞助，惠江证券，旺加证券有限公司，证券承保和赞助公司有限公司的创始人由中国证券监管委员会授予。 中央金融与经济学大学资本市场监督与改革研究中心副主任李如何在接受SECU的一名记者采访时说集中罚款的日报反映了监管机构对在安全投资中投资的商业投资的“零容忍”态度，并发送了三个主要信号。首先，加强过​​程的处理。罚款直接指向投资银行内部控制的主要联系（质量控制，核心，项目建立），表明政府已从“面向结果”的“渗透过程”转变为“渗透过程”，这需要遵守整个链条；其次，正确的市场生态学，重塑行业文化，通过重大惩罚来尊重政策，并加强投资“看门人”的责任；第三，提供了警告和更正。良好的涵盖各级安全公司，不仅阻止了“大型但不会跌倒”思考的思维，但却避免了“律师行业不会责怪群众”的惯性，反映了公平和正常化管理。 除了机构外，CSRC还对一些安全公司的投资银行，控制质量领导者和项目负责人施加了“主要少数民族”处罚。例如，中国证券监管委员会已决定对Hualin Securities，当时负责投资银行业务的高级主管Zhu Moujin以及当时的银行投资部总经理Ge Mouming采取行政行政措施。中国证券监管委员会从其他三家安全公司中征收了六名负责人员来发出警告信。 齐明林说，巴奇建立的“双重惩罚”是实施“零容忍”政策监管当局的象征。通过急剧的责任，它可以将安全公司从“正式合规”促进“符合性”，并增强执行其DUTI的感觉“主要少数民族”的ES。这种趋势将加速行业的区别，并促使投资银行有系统地升级其管理结构和内部控制机制。 汉宗说，“双重惩罚系统”破坏了旧的“机构责任和个人排斥”模型，迫使商业部门与质量控制核心建立有效的制衡。这种机制不仅增加了违规成本，而且还促进了对投资银行内“一球到否决合规性”的系统NG分析的建立，这激发了从“追求项目质量控制”到“项目质量控制”的实际移动，并真正实现了注册系统中中介机构的责任。 继续严格的管理 促进行业生态生态学的重塑 内部企业的全面，合规和有效的机制控制是银行投资技能质量的基础。由于注册系统改革，中国证券监管委员会已经进行了大量对投资银行内部控制的现场检查。去年10月，当中国证券监管委员会报告证券公司投资银行业务的内部控制和对诚信的特殊检查时，它将敦促所有行业机构从案件中学习并促进改革，继续促进投资银行业务监督，及时评估监管效果，并促进负责人的质量促进企业，并逐步提高公司的质量，并逐步提高了一项努力。 同时，规范中介机构技能的机构基础不断提高。去年3月，E中国证券监管委员会发表了“关于加强安全和公共资助公司管理的意见，以加速第一类投资银行和投资机构（审判）的建设”，严格执行“通过向SIA申请提出责任来承担责任”，建立和提高投资责任的责任和提高投资责任。鼓励安全公司改善投资的投资控制系统，提高其表达能力，并加强项目，项目和项目表达的构建以及项目，价值观，承保能力的欣赏。 李小（Li Xiao）认为，将来，监管机构将拥有三种主要的商业管理趋势，这些趋势将投资投资。首先，验证的渗透要归一化。监视跟踪通过“电子草稿系统”进行适当的勤奋，并使用大数据来研究项目建立的正义。现场检查将更多地关注“测试测试”，以验证内部控制的有效性；其次，加强具有约束力责任的机制。建立“项目人员，内部控制部门和公司高管”的三个级别责任的列表，要求监控内核意见，并以很大的方式实施否决权控制的质量；最后，违规成本是三维的。除了行政处罚或行政行政措施外，诸如INT Records File Egrity，分类的评级扣除额和业务资格暂停之类的联合步骤还可以归因于对技能质量差的安全公司造成业务压力。 严格的管理还将促进生态重塑行业。 Qi Menglin BelIEVES，将来，合规能力将是投资银行主要竞争的主要因素。该行业需要适应许多文化，系统和技术的政府，高压管理将在该行业中重新生态学；安全和行业公司的整合将加速，集中度将继续增加，迫使行业提高质量并加速最低的安全性。 ‌ 韩宗表示，注册表系统的加深改革将促进投资银行培训模型的关键变化。首先，为了提高风险控制，安全公司需要建立一个完整的控制系统，涵盖项目建立，适当的勤奋和主要的控制系统；第二，专门研究能力。该行业的多样性正在增加，领先的安全公司依靠其资源和技术利益来加深他们在艰难的复杂领域的努力Ult IPO技术和跨境集成和获取。中小型安全公司专注于区域特征或市场领域，例如专门提供新业务服务的北京证券交易所；再次，竞争重点放在市场上。迫切需要Segurida Companiesd来提高其定价功能，例如通过研究驱动的升值模型改变传统的“样式”服务；最后，责任很明确。 “赞助 +后续投资”的机制将安全公司与投资者的利益联系起来，而业务收入比短期郊游规模更依赖于项目的长期价值，从而促进该行业从“一次性服务”转变为“创造的可持续价值”。最终，该行业将开发出一种“有自己的风险和获胜能力”的模式。 金融的官方帐户 24小时广播滚动最新的财务和视频信息并扫描QR码，以获取更多粉丝的好处（Sinafinance）